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截至2021年6月30日止六个月

(1) 执行个案及调查统计数据

	截至2021年6月30日止六个月			截至2020年6月30日止六个月			截至2019年6月30日止六个月
	主板	GEM	合计	主板	GEM	合计	主板	GEM	合计
个案	109	26	135	70	14	84	64	21	85
展开调查	26	7	33	26	6	32	--	--	--
完成调查	26	7	33	19	5	24	--	--	--


截至2021年6月30日止六个月期间，平均需时10.1个月完成调查一宗个案。截至2021年6月30日止六个月期间，上市科在执行联交所的监管职能时转介了55宗个案予其他执法机关及监管机构。

注：
⁽¹⁾	个案数目涵盖该报告期内由规则执行部处理的个案，包括结转至该期间及于该期结束时尚未完成调查的个案。该数目并不包括于报告期结束时暂停处理的个案。
⁽²⁾	个案于决定了将会采用的监管行动时为之完成调查。
⁽³⁾	展开和完成调查的统计数字乃2020年起新增之项目，过往统计数字不予公布。

(2) 执行行动及制裁

	截至2021年6月30日止六个月		截至2020年6月30日止六个月		截至2019年6月30日止六个月
展开纪律行动	9		8		9
完成纪律行动	22		9		3
制裁/指令
	发行人	个人	发行人	个人	发行人		个人
损害权益声明	--	36	--	7	--		0
公开谴责	12	56	3	15	3		15
载有批评的公开声明	2	30	1	21	1		0
私下指责	0	6	0	3	0		0
内部监控检讨	4	--	0	--	0		--
委聘合规顾问	1	--	0	--	1		--
董事培训	--	75	--	2	--		15
仅由规则执行部发出监管信函	6	19	5	8	5		10

注：
⁽¹⁾	纪律行动于完成聆讯 / 最终审查并 (i) 发布公开制裁结果（若施加公开制裁）；或 (ii) 寄发决定信函后完结（若没有施加公开制裁）。
⁽²⁾	损害权益声明包括联交所除公开谴责外，同时于《上市规则》第2A章 (GEM:《GEM上市规则》第3章)下声明该董事继续 / 若继续留任将会损害投资者的权益的制裁。
⁽³⁾	公开谴责数目并不包括被作出了损害权益声明的人士。