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上市发行人的指引文件
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1. 董事及高级管理人员
详情
刊发日期 (月/年)
有效的风险管理及内部监控制度
07/2026
对董事职责的常见误解
11/2025
经股东投票罢免的董事不得获重新委任
11/2025
委任授权代表
11/2024
达至董事会多元化的限期将至
11/2024
董事会成员多元化的最新进展及注意事项
05/2024
与贷款及放贷活动有关的董事责任
04/2024
(*)
授权代表应要被联络得到的提示
11/2023
避免利益冲突的董事责任
09/2023
(*)
有关股东周年大会通函须披露资料的提示
05/2022
董事评估发行人交易时的责任
12/2021
有关借贷交易的指引
05/2021
董事就任:方式﹑持续教育及履行责任
11/2020
(*)
发行人 / 董事与上市部之间的沟通
02/2019
(*)
独立非执行董事担任过多公司董事职务
11/2019
董事职责:执行董事﹑非执行董事及独立非执行董事的共同责任
07/2018
(*)
(*) 上市规则执行简报
2. 会计及审计事宜
详情
刊发日期 (月/年)
2.1 财务披露
持续关注提升财务汇报及监管水平
07/2026
就财务汇报投放足够资源
06/2025
有关规划即将进行的审计的提醒
11/2024
如期进行财务汇报及注意事项
05/2024
内部监控及规划即将来临的审计指引
11/2023
非无保留意见及延迟刊发业绩
06/2023
更换核数师
06/2023
更换核数师
12/2022
疫情下发行人履行财务汇报责任
05/2022
为财务汇报早作预备
12/2021
董事评估发行人交易时的责任
12/2021
有关借贷交易的指引
05/2021
疫情下发行人履行财务汇报责任
05/2021
于新冠病毒疫情其间为即将到来的财务报告期作准备
12/2020
发行人就2019年12月之后年结刊发初步财务业绩及年报
04/2020
有关披露的新规则及指引
11/2019
《上市规则》有关财务报表的新条文规定
08/2019
(*)
(*) 上市规则执行简报
3. 短暂停牌、停牌、 除牌及撤回上市
详情
刊发日期 (月/年)
3.1 短暂停牌、停牌及复牌
如期进行财务汇报及注意事项
05/2024
3.2 长期停牌及除牌
《上市规则》除牌规定实行六年
11/2024
长期停牌公司概要
05/2022
联交所已按最新的除牌制度将长期停牌公司除牌
11/2019
新除牌制度
07/2018
(*)
从执行角度看除牌
02/2018
(*)
(*) 上市规则执行简报
4. 继续上市准则
详情
刊发日期 (月/年)
4.1 充足的营运和资产
《上市规则》第13.24的执行和管理
12/2020
5. 发行 / 购回证券及相关事宜
详情
刊发日期 (月/年)
5.1 具高度摊薄效应的发行
联交所规则修订有效限制具高度摊薄效应的集资活动
11/2019
5.2 配售
配售新股的上市申请的提示
11/2023
反映证监会有关参与簿记建档及配售活动的新规定而对《上市规则》作出的相应修订
05/2022
5.3 购股权计划
有关股份计划的《上市规则》修订后的合规情况
06/2023
有关股份计划的 《上市规则》 条文有何修订以及对大家有何影响?
12/2022
5.4 供股
无纸化上市机制下进行供股
的
注意事项
05/2024
5.5 股份购回
发行可换股债券并同时购回股份 - 最新情况
06/2025
透过库存股份提升资本效率
06/2025
发行可换股债券并同时购回股份
11/2024
新的库存股份机制
05/2024
6. 持续责任
详情
刊发日期 (月/年)
为即将推出的市场基础设施及监管措施作好准备
07/2026
市场基础设施及监管措施实施细节
07/2026
持续关注提升财务汇报及监管水平
07/2026
纪律制度概览
11/2025
简述规则执行程序
11/2025
和解 – 有效节约时间与成本
11/2025
给探索数字资产领域机遇的发行人的指引
11/2025
参与证券交易及财务投资活动的发行人
06/2025
重大交易的不合规
06/2025
外部会议演示材料的处理
05/2024
与贷款及放贷活动有关的财务资助
04/2024
(*)
无纸化上市制度
11/2023
资料披露及与披露有关的失当行为
03/2023
(*)
有关股东周年大会通函须披露资料的提示
05/2022
以电子方式呈交文件
12/2021
维持公平有序及信息灵通的市场
04/2020
业务最新消息
04/2020
(*) 上市规则执行简报
7. 须予公布的交易
详情
刊发日期 (月/年)
7.1 借壳上市
反收购活动及非常重大收购事项
12/2020
联交所修订借壳上市及持续上市规则以处理壳股问题
11/2019
7.2 交易的定义与百分比率的计算
库务活动、证券投资及理财产品
11/2019
7.3 披露及其他要求
参与证券交易及财务投资活动的发行人
06/2025
重大交易的不合规
06/2025
就贷款及放贷活动适时进行披露
04/2024
(*)
交易的代价基准及业务估值披露的指引信
11/2023
在交易中业务估值的披露
06/2023
董事评估发行人交易时的责任
12/2021
审批须予公布的交易时,或要发行人确认交易对手方与关连人士之间是否有重大贷款安排
05/2021
有关借贷交易的指引
05/2021
有关交易对手方的披露的进一步指引
12/2020
有关交易及证券认购对手方的披露 (包括实益拥有人)
11/2019
7.4 网上展示文件
网上展示文件
12/2021
(*) 上市规则执行简报
8. 特别上市制度或其他上市架构
详情
刊发日期 (月/年)
8.1 中国发行人及海外发行人
简化中国发行人上市制度
11/2023
第二上市发行人「回港」的准备工作
12/2022
有关海外发行人上市制度的咨询总结
12/2021
8.2 第二十一章投资公司
《上市规则》第二十一章投资公司须制定的管治及保障措施
07/2026
9. 分拆上市
详情
刊发日期 (月/年)
有关准备分拆申请的进一步指引
05/2024
上市发行人分拆活动概要
05/2021
10. 核心的股东保障水平
详情
刊发日期 (月/年)
百慕达及开曼群岛注册成立的发行人符合核心水平
12/2022
召开股东大会
05/2022
有关海外发行人上市制度的咨询总结
12/2021
11. 企业管治 / 环境、社会及管治 / 董事进行证券交易
详情
刊发日期 (月/年)
11.1 《企业管治守则》
公司秘书为良好企业管治的把关者
11/2025
新企业管治规定
06/2025
董事会成员多元化的最新进展及注意事项
05/2024
审阅有关发行人企业管治常规情况及独立非执行董事
11/2023
新的企业管治及ESG(环境、社会及管治)规定
12/2022
有关股东周年大会通函须披露资料的提示
05/2022
修订《企业管治守则》及相关的《上市规则》条文
12/2021
独立非执行董事担任过多公司董事职务
11/2019
11.2 《环境、社会及管治报告指引》
ESG(环境、社会及管治)报告中的气候相关信息披露新要求
05/2024
11.3 内部监控
有效的风险管理及内部监控制度
07/2026
贷款授出前,贷款授出后,以及追讨贷款的阶段
04/2024
(*)
内部监控及规划即将来临的审计指引
11/2023
冲突管理
09/2023
(*)
保存纪录及文件纪录
08/2022
(*)
内部监控指引
02/2022
(*)
(*) 上市规则执行简报
12. 其他主题
详情
刊发日期 (月/年)
为即将推出的市场基础设施及监管措施作好准备
07/2026
市场基础设施及监管措施实施细节
07/2026
全新「聚焦股东价值」网页
07/2026
发行人迁册来港意欲日增
07/2026
持续优化上市制度
06/2025
香港推出新的公司迁册制度
06/2025
为无纸证券市场作好准备
06/2025
香港环球股权交易中心的发行人平台「香港环球股权交易中心联讯通」即将推出
06/2025
支付上市费用的最新流程及安排
11/2024
成立上市监管及规则执行部门
11/2024
我们科技历程的最新进展
05/2024
与其他监管机构合作
04/2024
(*)
交易所继续应用科技支援上市监察工作
06/2023
上市发行人监管部门重组
05/2022
上市电子表格已于11月29日推出
12/2020
上市委员会决定的覆核架构变动
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